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美国 SEC监管的 RIA 牌照流程介绍都在这里了

作者:互联网

RIA 牌照介绍:
RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,
专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有
成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资
分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收
取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机
构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试—Series
65。
SEC 对 RIA 的监管要求有哪些?
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺
骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适
合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责
任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。
RIA 牌照的注册、申请的资料:
1.⼀一份牌照的办理委托书:
2.公司注册问题⽂文件:
•美国公司注册证明⽂文件;
•公司的章程(如有);
•董事的护照;
•公司业务说明报告;
3.系统报备:
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告
•代理理申请⼈的声明;
4.合规报告等其他资料

标签:牌照,客户,SEC,注册,投资,RIA
来源: https://blog.csdn.net/weixin_43758856/article/details/100117251