旷视科技瘦身：“世界级”等形容词被删除，主要客户变动频繁

近日，拟在科创板上市的公司旷视科技披露了科创板上市委员会对其首轮问询的答复。贝多财经发现，首轮问询共有六类36个问题，涉及发行人（旷视科技）股权结构、董高监基本情况、核心技术、业务、财务等问题。

 

关于股权结构，科创板上市委员会要求旷视科技说明采用协议控制架构的原因、必要性及合理性；结合发行人所属行业存在的限制性规定，说明发行人采取协议控制架构是否符合相关监管要求。

同时，说明后续外部投资者增资入股的背景、原因、价格确定的依据；入股的外部投资者是否同意或签署控制协议，对协议控制有效性的认定是否产生影响；在入股同时是否签署其他相关文件等。

对此，旷视科技回复称，其于2014年8月完成B轮融资，2015年4月完成B+轮融资，其在北京的主体——北京旷视也随之增资。2018年，北京旷视增加注册资本，贝眉鸿科技则选择了放弃增资。

为了使得使北京旷视满足申请ICP证的条件，并考虑协议控制架构的市场惯例。2019年，旷视科技将北京旷视的股权调整为全部由三位创始人持股，原股东放弃境内镜像持股，但间接享有北京旷视的权益。

关于实际控制人，旷视科技称其实际控制人为印奇、唐文斌、杨沐三人，均通过境外设立的境外信托控制两层境外持股平台的方式持股，合计控制司241,807,640股A类股份，占已发行总股本的16.83%，投票权为70.28%。

根据旷视科技介绍，若合资格首次公开发行于2020年1月1日后结束，则公司所得款项总额（扣除包销商折扣及佣金）至少为7亿美元，而首次公开发行前估值至少为70亿美元。

旷视科技称，其2019年增资完成后的估值约40.90亿美元，以2020年12月25日人民币对美元汇率中间价汇率6.5333计算，折合约267.20亿元。若按2019年度财务数据以及可比上市公司的平均市销率计算，其估值约633.92亿元。

关于向港交所申请上市，科创板上市委员会要求旷视科技说明港交所上市进程的进展，最终未在港交所发行上市的原因，以及本次申报与港交所申报的信息披露有无重大差异、差异原因及合理性等。

旷视科技表示，其曾在2019年8月向香港联交所提交A1申请表格及相关上市申请材料，但未于上市申请材料有效期内完成港股发行上市，主要是其在被列入“实体清单”之后，在港股没能在上市申请材料有效期限内完成港股发行。

2021年5月12日，旷视科技召开股东大会审议通过《关于确认终止港股上市计划的议案》，确认公司目前已经终止2019年港股上市计划。旷视科技还称，其目前无港股发行上市计划。

旷视科技还表示，其在招股书中披露的风险因素、公司基本情况、业务与技术、公司治理制度、关联交易情况、未来发展规划、重大合同、对外担保以及重大诉讼仲裁情况，与其在港交所申报文件中对应的同期内信息不存在重大差异。

旷视科技称，其申报文件中披露的财务信息存在差异，主要是新金融工具准则、新收入准则及新租赁准则在首次执行时间上存在差异，以及根据获取的信息重新调整了过往年度的收入确认判断标准与收入确认金额等导致，具有合理性。

关于公司董监高及核心技术人员，招股书显示，旷视科技高管付英波、孙剑在发行人处任职之前曾任职其他研究单位，其核心技术人员包括范浩强、周而进等人。科创板上市委员会要求旷视科技说明是否存在保密协议及竞业禁止协议等。

 

根据旷视科技披露，其总裁付英波、首席科学家孙剑、高级研究总监周舒畅、研究总经理张弛曾分别在微软和谷歌任职。其中，周舒畅、张弛曾均为谷歌软件工程师，并签有保密协议及竞业禁止协议，但均未违反相关协议内容。

关于业务，科创板上市委员会要求旷视科技说明智慧城市、智慧建筑、智慧物流和智慧工业主要客户类型及报告期内的收入实现情况，以及硬件收入中自产、外采和ODM/OEM的构成情况，软件收入中是否包括外购软件等。

旷视科技表示，其城市和供应链物联网解决方案通常以整体解决方案的形式（软硬件结合）交付，其中底层算法、操作系统等核心软件由公司自主研发提供；硬件产品部分自产，部分通过采购第三方产品或由ODM/OEM厂商代工生产。

同时，软件收入亦包含非核心的外采软件，主要是在城市物联网解决方案中，根据客户要求进行定制化开发，系对公司自主软件的补充；以及对于特定行业应用场景，其需将自研的人工智能算法与软件与行业软件结合。

值得一提的是，旷视科技的主要客户变动频繁。以消费物联网业务为例，华为从2018年的第五大客户成为2020年1-9月的第一大客户，而蚂蚁集团、马上消费金融、贵州凯数、小花网络、你我贷等均已在2020年不再是其前五大客户。

其中，蚂蚁集团、北京瓴岳信息技术有限公司在2020年1至9月均已不再合作。旷视科技认为，其报告期内与消费物联网业务各期前五大客户合作较为稳定，客户流失率较低。

但旷视科技称，其城市物联网前五大客户变动较为频繁，主要原因系客户通常需结合其当期执行的项目向其采购所需的软硬件产品及服务。因此，各期前五大客户主要是当期验收的项目所对应的相应集成商客户，变动具备商业合理性。

关于采购模式及主要供应商，旷视科技主要采购包括软硬件及服务采购和OEM/ODM产品采购，其中软硬件及服务采购金额分别为13,736.36万元、44,327.08万元、125,842.50万元、66,886.68万元；OEM/ODM产品采购金额分别为3,157.97万元、18,080.21万元、21,417.67万元、11,370.29万元。

关于信息披露质量，科创板上市委员会要求旷视科技结合自身技术水平、业务特点、应用领域及与同行业竞争对手的对比情况等，“世界级”、“业界顶尖”等描述性词语的依据，相关依据是否权威、客观等。

 

而后，旷视科技对相关表述进行调整，如删掉“世界级”、“全球规模领先”、“世界范围获得广泛认可”等形容词，或将“业界顶尖”改为“深厚”，“业界领先”改为“卓越”等。

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